10月18日消息，全国股转公司9月份共处理174宗违规，其中，对16家未按期披露2020年年报的公司和4宗其他违规行为给予纪律处分；对154宗违规行为采取自律监管措施，包括112宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施，42宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

注意到，同心传动、广脉科技等4家公司均因违规被口头警示，这4家公司都是精选层已过会企业，且部分已完成打新，等待挂牌。

对20宗违规行为采取纪律处分

9月份，全国股转公司对20宗违规行为采取纪律处分措施，分为16家未按期披露2020年年报的公司和4宗其他违规行为。

16家未按期披露2020年年报而被处分的公司包括易点科技、宝利软件、蓝山科技、小田冷链等。

4宗其他违规行为是：

一是奕通信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“奕通信息”）申请挂牌时，未在申报材料中披露某股东存在的股份代持行为，代持涉及股份102.5万股，占奕通信息挂牌时全部股份的16.4%。上述行为违反了相关规定，被给予通报批评的纪律处分。

二是西安华新新能源股份有限公司（以下简称“华新能源”）在2017年年度报告中将财务报告审计意见披露错误，把“保留意见”错误披露为“标准无保留意见”；华新能源通过高估某工程项目的完工进度，在其2016年、2017年年度报告中虚增营业收入和营业利润。华新能源存在信息披露违规，董事长、时任董事汪冀华等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了相关规定。全国股转公司对华新能源、汪冀华等相关责任主体给予公开谴责的纪律处分，对董事会秘书汪博勋等相关责任主体给予通报批评的纪律处分。

三是浙江优森软件股份有限公司（以下简称“ST优森”）的全资子公司无力偿还某公司工程款，ST优森经与该公司协商一致，用其全资子公司股权抵付工程款，该交易构成重大资产重组。ST优森在未履行相应审议程序及信息披露义务、未申请停牌的情况下，将重大资产重组实施完毕；董事长、董事会秘书张国栋未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了相关规定。全国股转公司对ST优森等相关责任主体给予通报批评的纪律处分。

四是宁夏亘峰嘉能能源科技股份有限公司（以下简称“ST亘峰”）于2017年12月与某中介机构签订服务协议，在该中介机构的推介下，ST亘峰及其实际控制人、董事长郝宝玉与投资人分别签署了《股份认购协议书》及《承诺函》，投资人将资金汇入郝宝玉个人账户，合计认购2465.75万股股份，占郝宝玉所持股份的49.39%，相关股份由郝宝玉代为持有，ST亘峰未予披露。ST亘峰存在前述违规情形，郝宝玉等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了相关规定。全国股转公司对ST亘峰、郝宝玉给予公开谴责的纪律处分，对董事会秘书吴志玲给予通报批评的纪律处分。

对154宗违规行为采取自律监管

同心传动等4家拟精选层公司被口头警示

9月，全国股转公司对154宗违规行为采取自律监管措施，包括112宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施，42宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

注意到，同心传动、广脉科技等4家公司均因违规被口头警示，这4家公司都是精选层已过会企业，且部分已完成打新，等待挂牌。

据介绍，9月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、股票发行及并购重组违规和权益变动违规四类。

信息披露违规事项方面，一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如重大诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，挂牌公司及其子公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员被列为失信被执行人的信息，高级管理人员被采取刑事强制措施的信息，监事辞职的信息，银行账户被冻结的信息；二是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书；三是挂牌公司未披露股东间的身份关系，导致挂牌公司股权不明晰；四是挂牌公司披露的定期报告中存在重大会计差错；五是挂牌公司未按时回复问询函；六是挂牌公司临时公告信息披露不完整、不充分，未如实说明有关事项的情况，也未充分揭示相关风险。

公司治理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时履行信息披露义务；二是挂牌公司提供担保未及时履行审议程序及信息披露义务；三是挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务；四是挂牌公司重大交易事项未及时履行审议程序及信息披露义务；五是挂牌公司无合理理由在回购实施区间未实施回购；六是挂牌公司未有效配合主办券商持续督导工作；七是挂牌公司信息披露负责人长期缺失。

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