股票发行及并购重组违规事项方面，一是挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款，挂牌公司未及时披露；二是挂牌公司变更募集资金用途，未及时履行审议程序及信息披露义务；三是挂牌公司变更募集资金用途，将募集资金用于禁止性用途；四是挂牌公司将募集资金从专用账户转至公司其他银行账户；五是挂牌公司在定向发行的新增股票完成登记前使用募集资金；六是挂牌公司及相关责任主体未及时披露股票发行过程中的特殊投资安排，也未披露业绩承诺触发后补偿的实际执行情况；七是挂牌公司重大资产重组未及时履行审议程序及信息披露义务，且未及时申请停牌。

权益变动违规事项方面，主要是投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。

附-全国股转公司9月份关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况

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本文标题：全国股转公司9月处理174宗违规：同心传动等4家拟精选层公司被口头警示

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