（2））补充披露磁选设备生产建设的合理性。请发行人：

补充披露建筑工程费、设备及软件购置费的具体内容、新增  磁选设备的具体种类及产能情况、补充流动资金的具体用途， 说明所需资金的分析与测算依据，结合目前在手订单情况、现有产能、产能利用率、当前销量和市场需求说明发行人是  否具有消化募投项目新增产能的能力及具体措施。

（3））关于营销网络体系建设项目。请发行人：补充披露

拟投入 1070 万元用于设备及软件购置的具体内容，拟建设 5 个全球服务营销网点的具体分布规划，结合公司经营情况、财务状况、业务发展目标、区域市场竞争情况、销售人员变动情况等进一步说明营销网点建设项目的必要性和合理性， 是否与发行人的人员状况相匹配，是否与发行人现有业务存在协同效应。

（4））研发中心建设的合理性。请发行人：补充披露拟投入 1,660.80 万元用于设备及软件购置的具体内容，分析说明拟研发产品、项目与公司现有业务的协同性，结合公司目前的客户、需求及市场发展状况等因素详细分析研发项目的市场前景，同时对研发产品的技术难度和商业价值进行评估说明。

（5））补充流动资金的必要性。请发行人补充披露募集资

金用于补充流动资金的主要用途，结合公司生产经营计划、资金安排以及报告期持续分红背景下补充流动资金的必要性及合理性。

请保荐机构、发行人律师及申报会计师核查上述事项并发表明确意见。

问题20.发行相关事项

发行人披露了股票向不特定合格投资者公开发行相关议案，发行底价为 12.4 元/股，自公司股票在精选层挂牌之日

起一个月内，若公司股票出现连续 5 个交易日的收盘价均低

于本次发行价格，自公司股票在精选层挂牌之日起二个月后至三年内，若公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产，则公司及相关主体将启动稳价措施。

请发行人结合市盈率说明发行底价的确定依据、合理性、与停牌前交易价格的关系；现有股价稳定预案能否切实有效发挥稳定作用。请结合企业投资价值，综合分析说明现有发行规模、底价、稳价措施等事项对发行并进入精选层是否存在不利影响。

问题21.其他信息披露问题

（1））环保合规性。根据公开发行说明书，公司生产过程中存在废水、废气、固体废物、噪声及部分危险废弃物。请发行人：①结合报告期内主要生产流程补充披露生产经营过程中污染物的具体排放量、环保设备的处理能力，委托的危险废物处置企业是否符合相应资质要求，危险废物是否存在超期存放情形，转移、运输是否符合环保监管要求。②补充披露公司排污达标检测情况和环保部门现场检查情况，说明发行人及子公司生产经营、募集资金投资项目是否符合国家和地方环保要求。

（2））关于资质续期。申报材料显示，发行人全国工业产品生产许可证将于 2022 年 2 月到期。请发行人：补充披露全国工业产品生产许可证的续期情况，结合资质认证的申请条件、公司实际情况，说明是否存在续期障碍及无法续期对发行人持续经营的影响。

（3））中介机构独立性。根据公开发行说明书，截至 2021年 9 月 24 日，公司实际控制人张承臣、赵能平购买的保荐机构母公司申万宏源证券有限公司发行的理财产品余额分别为 31,975,185.46 元、5,032,500.00 元。请发行人：补充披露在上述情形下，是否会影响保荐机构及保荐代表人的独立性，是否导致保荐机构及相关人员违反《证券发行上市保荐业务管理办法》及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关规定。

（4））关于中介机构勤勉履职情况。申请文件存在较多文字错误、格式错误、行文不规范、描述不准确、银行流水的  核查方式依赖于核查对象的承诺等情形。请保荐机构：①全  面梳理并列表披露申请文件中的错误，切实提高信息披露质  量。②结合银行流水核查方式，说明相关核查是否主要依赖  于内部的访谈、确认、证明等核查手段，对于外部证据的核  查与分析是否充分；保荐机构内核程序是否完善且有效运行。

③结合前述情况以及前期尽职调查具体情况，补充说明保荐机构尽职调查是否充分、是否勤勉尽职，是否符合保荐业务相关规定，是否恪守独立、客观、公正原则进行审慎核查， 相关工作底稿能否真实、准确、完整地反映尽职调查工作， 是否存在申报后补充核查程序的情形。

（5））前次申报 IPO。根据申报材料，发行人曾于 2015年第二次申报IPO 后撤回申报材料。请发行人说明：①两次申报 IPO 的简要过程，撤回材料的主要原因及问题的解决情况。②是否接受过现场检查，如是，请说明现场检查的反馈意见及整改情况。③本次申请公开发行并在精选层挂牌的保荐机构、其他证券服务机构及其签字人员较申报 IPO 时是否发生变更，如是，请说明原因。

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本文标题：隆基电磁收精选层首轮问询函 共计21问

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