会员发现客户存在上述异常交易行为，应提醒客户；对可能严重影响交易秩序的异常交易行为，应及时报告本所。

6.3证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形包括：

（一）同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入 或卖出同一证券且数量较大；

（二）证券交易价格连续大幅上涨或下跌，且上市公司无重大事项公告；

（三）本所认为需要重点监控的其他异常交易情形。

6.4本所可根据监管需要，对会员相关业务活动中的风险管

理、技术系统运行、义务履行等情况进行监督检查。

6.5本所可以单独或联合其他有关单位，对异常交易行为等情形进行现场或非现场调查。相关会员和投资者应当予以配合。

6.6本所在现场或非现场调查中，可以根据需要要求会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列文件和资料：

（一）投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相关账户的交易情况等；

（二）相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等；

（三）对证券交易中重点监控事项的解释；

（四）其他与本所重点监控事项有关的资料。

6.7对发生异常交易行为和其他违反本规则规定的相关主 体，本所可以视情节轻重采取以下自律监管措施：

（一）口头警示；

（二）监管关注；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）出具警示函；

（六）将证券账户列入重点监控账户；

（七）限期改正；

（八）暂停证券账户交易；

（九）限制证券账户交易；

（十）本所规定的其他自律监管措施。

6.8对发生异常交易行为和其他违反本规则规定的相关主 体，本所可以视情节轻重采取以下纪律处分：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）暂停或者限制交易权限；

（四）取消交易权限；

（五）取消交易参与人资格；

（六）取消会员资格；

（七）本所规定的其他纪律处分。

本所发现相关主体涉嫌违反法律法规和中国证监会相关规 定的，应当向中国证监会报告。

第七章 交易异常情况处理

7.1因下列突发性事件，导致部分或全部证券交易不能正常进行的，为维护市场交易正常秩序和市场公平，本所可以决定 采取技术性停牌、临时停市等处置措施：

（一）不可抗力；

（二）意外事件；

（三）重大技术故障；

（四）重大人为差错；

（五）本所认定的其他异常情况。

因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，

按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重 大影响的，本所可以采取取消交易、通知证券登记结算机构暂 缓交收等措施。

7.2出现无法申报或行情传输中断情况的，会员应及时向本所报告。无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部会员所属证券营业部总数 10%以上的，属于交易异常情况，本所可以实行临时停市。

7.3本所认为可能发生第 7.1 条、第 7.2 条规定的交易异常情况，并严重影响交易正常进行的，可以决定技术性停牌或临时停市。

7.4本所对技术性停牌、临时停市、取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收的决定予以公告，并及时向中国证监会报告。

7.5技术性停牌或临时停市原因消除后，本所可以决定恢复交易，并予以公告。

7.6本所对证券交易进行风险监测。出现重大异常波动的， 本所可以采取限制交易、强制停牌等处理措施，并向中国证监会报告；严重影响证券市场稳定的，本所可以采取临时停市等处置措施并公告。具体办法由本所另行制定。

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本文标题：北交所发布交易规则(试行)出炉：精选层平移至北交所当日涨跌幅30% 11月15日起试行

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