北交所发布交易规则(试行)出炉：精选层平移至北交所当日涨跌幅30% 11月15日起试行

11月3日消息，北交所11月2日晚间发布《北京证券交易所交易规则（试行）》的公告。公告称，精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制，规则自2021年11月15日起施行。

为了规范北京证券交易所（以下简称本所）市场交易行为，保护投资者合法权益，本所制定了《北京证券交易所交易规则（试行）》（以下简称《交易规则》）。经中国证监会批准，现予以发布，自2021年11月15日起施行。

全国中小企业股份转让系统精选层（以下简称精选层）挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制，以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。

本所指数发布前，以本所全部上市股票（剔除无价格涨跌幅限制股票及全天停牌股票）收盘价涨跌幅的算术平均值作为基准指数涨跌幅，计算收盘价涨跌幅偏离值，并据此认定异常波动情形。精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，异常波动指标连续计算。

具体如下：

北京证券交易所交易规则（试行）

第一章总则

1.1为了规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所管理办法》等法律法规、部门规章和规范性文件等相关规定，制定本规则。

1.2在北京证券交易所（以下简称本所）上市证券的交易适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。

1.3证券交易及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

1.4证券公司、投资者等市场参与人应当遵守法律法规、部门规章及本所业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

1.5本所为证券交易活动提供服务，并依法对相关证券交易活动进行自律管理。

1.6证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他方式。

第二章交易市场

第一节交易设施与交易参与人

2.1.1本所为证券交易提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。

2.1.2会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易，应当向本所申请取得交易权限，成为本所交易参与人。

2.1.3交易参与人应当通过在本所申请开设的交易单元进行证券交易，并遵守本规则及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。

2.1.4交易单元是指交易参与人向本所申请设立的、参与本所证券交易，并接受本所服务及管理的基本业务单位。

2.1.5交易单元和交易权限的具体规定，由本所另行制定。

第二节交易方式

2.2.1本所股票可以采取下列交易方式：

（一）竞价交易；

（二）大宗交易；

（三）盘后固定价格交易；

（四）中国证监会批准的其他交易方式。

盘后固定价格交易的具体事宜由本所另行规定。

因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行股票转让的，可以申请协议转让，具体办法另行规定。

2.2.2经中国证监会批准，竞价交易可以引入做市商机制。

第三节交易时间

2.3.1本所交易日为每周一至周五。

国家法定节假日和本所公告的休市日，本所市场休市。

2.3.2采取竞价交易方式的，每个交易日的 9:15 至 9:25 为开盘集合竞价时间，9:30 至 11:30、13:00 至 14:57 为连续竞价时间，14:57 至 15:00 为收盘集合竞价时间。

经中国证监会批准，本所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

第三章证券交易

第一节一般规定

3.1.1会员接受投资者的买卖委托后，应当确认投资者具备相应证券或资金，并按照委托的内容向本所申报，承担相应的交易、交收责任。

会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。

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