协商待推进

2011年5月9日至10日，第三轮中美战略与经济对话中，跨境审计监管合作被首次列入经济对话联合成果情况说明，这标志着双方谈判的正式开启。

该成果说明表示：双方欢迎两国有关当局，就为两国上市公司提供审计服务的会计师事务所的监管问题，继续开展对话，争取就跨境审计监管合作达成协议，双方同意共同努力加快这一进程。

美国证券交易委员会（SEC）与美国上市公司会计监管委员会（PCAOB）在11年7月访华时，曾与中国财政部及中国证监会进行过审计跨境监管的会谈。双方协商重点是如何解决美国监管机构，无法对中国赴美上市企业及其审计机构进行监管的问题，同时讨论美国监管机构引导中国审计师及事务所进行现场审查的可行性。

周勤业透露，当时会谈的结果，是允许美方派驻观察员来参加中国的会计检查制度，并没有涉及其他更多形式的跨境监管。

在美国以外，全球87个国家和地区有超过890家事务所在PCAOB注册，以获得从事美国上市公司审计业务的资格。该委员会将联合美国证券交易委员会（SEC）等监管部门，检查涉及在美上市公司业务的审计行为，是否符合美国相关法规和标准。目前有40余个国家和地区与之签订联合监管框架，其中包括香港特区和中华台北。

据本报去年报道，协议执行中的问题在已缔约的巴西、日本、印度、俄罗斯等国仍大量发生。除中国以外，与欧盟的协定谈判也已推进多年。

前述证监会人士向本报记者透露，近期中国证监会将召集全球各国证监会来华。（张涵 于盟）

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本文标题：SEC起诉德勤上海 中概股或遭新信任危机

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